Merrill Lynch выплатит 26,5 млн долларов за урегулирование спора в Техасе
Комиссар техасского отделения Комиссии по ценным бумагам и биржам заявил, что Merrill Lynch должен заплатить более 26,5 млн долларов. Представители штата обвинили банк в том, что он позволил продавать ценные бумаги незарегистрированным продавцам, сообщает Associated Press. Техас в рамках урегулирования спора с Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc. получит 1,6 млн долларов, так как именно техасская группа возглавляла расследование в отношении банка. Сумма, которую получат другие штаты в качестве компенсации, не указывается.
Согласно законам США, продавцы ценных бумаг должны быть зарегистрированы и в штате, где находятся их клиенты, и в штате, откуда ведут свою деятельность. Однако в ходе расследования было установлено, что система контроля Merrill «не призывает своих партнеров в должной степени к выполнению требований о регистрации». Кроме Техаса расследование в отношении Merrill велось в штатах Колорадо, Аризона, Миссури, Вермонт, Нью-Гемпшир и Делавэр.
Согласно законам США, продавцы ценных бумаг должны быть зарегистрированы и в штате, где находятся их клиенты, и в штате, откуда ведут свою деятельность. Однако в ходе расследования было установлено, что система контроля Merrill «не призывает своих партнеров в должной степени к выполнению требований о регистрации». Кроме Техаса расследование в отношении Merrill велось в штатах Колорадо, Аризона, Миссури, Вермонт, Нью-Гемпшир и Делавэр.