Канадский банк выплатит США штраф в размере 52,5 млн долларов за махинации
Об этом сообщили в понедельник представители Управления по контролю за банковскими операциями при минфине США и правительственной Комиссии по ценным бумагам и биржам.
Toronto Dominion Bank является вторым крупнейшим банком Канады и в последние годы особенно активно работает в США.
Пирамида по "схеме Понци"
По словам американских регулирующих органов, речь идет о счетах, которые держал в банке Ротстайн, отбывающий в настоящее время 50-летний тюремный срок за организацию финансовой пирамиды по "схеме Понци", названной так по имени жившего в начале ХХ века в США выходца из Италии Чарльза Понци.
Как заметили в Комиссии по ценным бумагам и биржам, Toronto Dominion Bank "ввел в заблуждение своих инвесторов", убеждая их в том, что "ограничил передвижение средств" на счетах Ротстайна. Между тем, подчеркнули в комиссии, руководству банка было известно, что создатель пирамиды "мог осуществлять транзакции средств инвесторов по своему усмотрению".
Согласно сделке, заключенной с правительством США, Toronto Dominion Bank согласился выплатить штраф - 37,5 млн долларов Управлению по контролю за банковскими операциями и еще 15 млн долларов - Комиссии по ценным бумагам и биржам.
Американские власти обычно предъявляют крупные штрафы тем финансовым организациям, которых уличают в нарушении внутреннего законодательства США.
Чарльз Понци в 1919 году сумел убедить тысячи американцев в возможности обеспечить 50-процентный доход на капиталовложения в течение 45 дней, используя лазейку в ценообразовании на международные почтовые купоны. Хитрость заключалась в том, что никакой лазейки не было, а дивиденды вкладчикам первой волны выплачивались из средств, собранных с новых клиентов.
Toronto Dominion Bank является вторым крупнейшим банком Канады и в последние годы особенно активно работает в США.
Пирамида по "схеме Понци"
По словам американских регулирующих органов, речь идет о счетах, которые держал в банке Ротстайн, отбывающий в настоящее время 50-летний тюремный срок за организацию финансовой пирамиды по "схеме Понци", названной так по имени жившего в начале ХХ века в США выходца из Италии Чарльза Понци.
Как заметили в Комиссии по ценным бумагам и биржам, Toronto Dominion Bank "ввел в заблуждение своих инвесторов", убеждая их в том, что "ограничил передвижение средств" на счетах Ротстайна. Между тем, подчеркнули в комиссии, руководству банка было известно, что создатель пирамиды "мог осуществлять транзакции средств инвесторов по своему усмотрению".
Согласно сделке, заключенной с правительством США, Toronto Dominion Bank согласился выплатить штраф - 37,5 млн долларов Управлению по контролю за банковскими операциями и еще 15 млн долларов - Комиссии по ценным бумагам и биржам.
Американские власти обычно предъявляют крупные штрафы тем финансовым организациям, которых уличают в нарушении внутреннего законодательства США.
Чарльз Понци в 1919 году сумел убедить тысячи американцев в возможности обеспечить 50-процентный доход на капиталовложения в течение 45 дней, используя лазейку в ценообразовании на международные почтовые купоны. Хитрость заключалась в том, что никакой лазейки не было, а дивиденды вкладчикам первой волны выплачивались из средств, собранных с новых клиентов.