Власти США могут потребовать от JP Morgan ужесточить контроль за финпотоками
Управление контролера денежного обращения США (Office of the Comptroller of the Currency — ОСС) и Федрезерв США могут направить банку JP Morgan официальное требование ликвидировать недостатки в системе контроля за денежными потоками, сообщает Reuters со ссылкой на источники, знакомые с ситуацией.
Как сказали собеседники агентства, регуляторы не потребуют от банковского гиганта уплаты денежных штрафов. Кроме того, отдельные требования к JP Morgan может выдвинуть Сеть по расследованию финансовых преступлений (Financial Crimes Enforcement Network), являющаяся структурой Минфина страны.
Предполагается, что официальные заявления будут сделаны в пятницу, однако это может произойти и позже. Банку будет необходимо внести изменения в систему мониторинга рисков и финансовых трансакций.
Меры регуляторов направлены на ужесточение контроля за финансовым сектором и предотвращение легализации криминальных средств лицами, имеющими связи с террористическими организациями или причастными к торговле наркотиками.
В 2012 году широкий резонанс в финансовом мире получило расследование в отношении британско-гонконгской банковской группы HSBC Holdings, которая может заплатить штраф в размере 1,8 млрд долларов для урегулирования дела о недостаточном контроле над операциями ее американского подразделения. По данным властей США, на протяжении 10 лет из-за отсутствия должного контроля в HSBC имела место легализация криминальных средств мексиканских наркобаронов и различных структур, подозреваемым в связях с террористами в Саудовской Аравии и Сирии.
По закону о банковской тайне финансовые организации США должны предупреждать надзорные органы обо всех вызывающих подозрения операциях с деньгами объемом более 10 тыс. долларов. Кроме того, банки обязаны иметь специальные системы, предназначенные для обнаружения незаконных операций.
Как сказали собеседники агентства, регуляторы не потребуют от банковского гиганта уплаты денежных штрафов. Кроме того, отдельные требования к JP Morgan может выдвинуть Сеть по расследованию финансовых преступлений (Financial Crimes Enforcement Network), являющаяся структурой Минфина страны.
Предполагается, что официальные заявления будут сделаны в пятницу, однако это может произойти и позже. Банку будет необходимо внести изменения в систему мониторинга рисков и финансовых трансакций.
Меры регуляторов направлены на ужесточение контроля за финансовым сектором и предотвращение легализации криминальных средств лицами, имеющими связи с террористическими организациями или причастными к торговле наркотиками.
В 2012 году широкий резонанс в финансовом мире получило расследование в отношении британско-гонконгской банковской группы HSBC Holdings, которая может заплатить штраф в размере 1,8 млрд долларов для урегулирования дела о недостаточном контроле над операциями ее американского подразделения. По данным властей США, на протяжении 10 лет из-за отсутствия должного контроля в HSBC имела место легализация криминальных средств мексиканских наркобаронов и различных структур, подозреваемым в связях с террористами в Саудовской Аравии и Сирии.
По закону о банковской тайне финансовые организации США должны предупреждать надзорные органы обо всех вызывающих подозрения операциях с деньгами объемом более 10 тыс. долларов. Кроме того, банки обязаны иметь специальные системы, предназначенные для обнаружения незаконных операций.