SEC оштрафовала Wells Fargo на 6,5 млн долларов за продажу инвестпродуктов без сведений о рисках
Американская комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) во вторник оштрафовала брокерскую «дочку» банковского гиганта Wells Fargo & Co на 6,5 млн долларов за продажу накануне кризиса 2008 года обеспеченных залогами коммерческих бумаг и долговых обязательств, о которых продавец не имел исчерпывающей информации, говорится в сообщении на сайте SEC.
Таким образом, клиенты получали бумаги, не имея представления о реальных рисках для своих инвестиций.
SEC оштрафовала как брокерскую структуру группы, так и ее бывшего вице-президента Шона Макмертри (Shawn McMurtry).
«Wells Fargo не имел достаточной информации об этих инвестиционных инструментах и полагался практически только на их кредитные рейтинги. Представителям компании не удалось понять истинную природу, риски, волатильность этих продуктов перед тем, как они порекомендовали их инвесторам», — поясняет SEC.
Компания, сочетающая функции брокера и дилера, должна делать «домашнюю работу» перед тем, как предлагать инвестиционный инструмент своим клиентам, говорится в сообщении.
SEC в связи с финансовым кризисом оштрафовала 33 компании и 79 физлиц. Суммарный размер взысканий составил более 2,1 млрд долларов.
Таким образом, клиенты получали бумаги, не имея представления о реальных рисках для своих инвестиций.
SEC оштрафовала как брокерскую структуру группы, так и ее бывшего вице-президента Шона Макмертри (Shawn McMurtry).
«Wells Fargo не имел достаточной информации об этих инвестиционных инструментах и полагался практически только на их кредитные рейтинги. Представителям компании не удалось понять истинную природу, риски, волатильность этих продуктов перед тем, как они порекомендовали их инвесторам», — поясняет SEC.
Компания, сочетающая функции брокера и дилера, должна делать «домашнюю работу» перед тем, как предлагать инвестиционный инструмент своим клиентам, говорится в сообщении.
SEC в связи с финансовым кризисом оштрафовала 33 компании и 79 физлиц. Суммарный размер взысканий составил более 2,1 млрд долларов.