Минюст зарегистрировал положение об условиях профдеятельности на рынке ценных бумаг
03.09.2010 18:04
Минюст зарегистрировал приказ ФСФР России «Об утверждении положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», говорится в сообщении ФСФР.
Положением устанавливаются лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также процедура приостановления действия и аннулирования лицензии.
Документом вводятся новые лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: наличие у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы; наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательного совета) до начала совершения указанных сделок; формирование собственных средств соискателя лицензии за счет денежных средств, размещенных на депозите и/или за счет ограниченного перечня активов (основные средства, незавершенное строительство, ценные бумаги, принимаемые к расчету собственных средств, и денежные средства на банковских счетах организации в кредитных организациях, в том числе на специальных брокерских счетах, денежные средства организации во вкладах в кредитных организациях); обеспечение получения лицензиатом почтовых отправлений по его адресу (месту нахождения); обеспечение нахождения соискателя лицензии (единоличного исполнительного органа и контролера) по адресу, указанному в документах, представленных для получения лицензии, с даты их представления в лицензирующий орган.
Положением устанавливается требование для кредитных организаций о наличии самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами.
В связи с введением новых лицензионных требований приказом установлены сроки для приведения профессиональными участниками рынка ценных бумаг своей деятельности в соответствие с новыми требованиями. Так, для кредитных организаций на формирование отдельных структурных подразделений, к исключительным функциям которых будет относиться осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, устанавливается срок 6 месяцев, на формирование совета директоров и основного места работы для единоличного исполнительно органа — 1 год.
Данным приказом признается утратившим силу порядок лицензирования видов профессиональной деятельности, утвержденный приказом ФСФР России от 6 марта 2007 года, включая изменения и дополнения.
Документ вступит в силу через 10 дней после официального опубликования.
Минюст зарегистрировал приказ ФСФР России «Об утверждении положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», говорится в сообщении ФСФР.
Положением устанавливаются лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также процедура приостановления действия и аннулирования лицензии.
Документом вводятся новые лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: наличие у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы; наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательного совета) до начала совершения указанных сделок; формирование собственных средств соискателя лицензии за счет денежных средств, размещенных на депозите и/или за счет ограниченного перечня активов (основные средства, незавершенное строительство, ценные бумаги, принимаемые к расчету собственных средств, и денежные средства на банковских счетах организации в кредитных организациях, в том числе на специальных брокерских счетах, денежные средства организации во вкладах в кредитных организациях); обеспечение получения лицензиатом почтовых отправлений по его адресу (месту нахождения); обеспечение нахождения соискателя лицензии (единоличного исполнительного органа и контролера) по адресу, указанному в документах, представленных для получения лицензии, с даты их представления в лицензирующий орган.
Положением устанавливается требование для кредитных организаций о наличии самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами.
В связи с введением новых лицензионных требований приказом установлены сроки для приведения профессиональными участниками рынка ценных бумаг своей деятельности в соответствие с новыми требованиями. Так, для кредитных организаций на формирование отдельных структурных подразделений, к исключительным функциям которых будет относиться осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, устанавливается срок 6 месяцев, на формирование совета директоров и основного места работы для единоличного исполнительно органа — 1 год.
Данным приказом признается утратившим силу порядок лицензирования видов профессиональной деятельности, утвержденный приказом ФСФР России от 6 марта 2007 года, включая изменения и дополнения.
Документ вступит в силу через 10 дней после официального опубликования.