В России отменен упрощенный порядок лицензирования участников фондового рынка
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) больше не будет выдавать лицензии по ходатайствам саморегулируемых организаций. Такое решение было принято по требованию Федеральной антимонопольной службы и Генпрокуратуры. Ведомства посчитали, что ФСФР, реализуя упрощенный порядок лицензирования, нарушала законодательство и предоставляла возможность коммерческим организациям зарабатывать деньги за счет выполнения функций госоргана, что привело к появлению на рынке недобросовестных игроков. Об этом газета «Коммерсант» пишет в понедельник.
В конце прошлой недели Минюст зарегистрировал приказ ФСФР «О внесении изменений в Административный регламент по исполнению ФСФР госфункции по лицензированию деятельности профучастников рынка ценных бумаг». Документом исключены нормы, предусматривающие сокращение сроков рассмотрения документов, а также возможность принятия решения о выдаче лицензии или о переоформлении бланков лицензий при наличии ходатайства саморегулируемой организации (СРО).
В 2008 году ФСФР ввела новый порядок лицензирования, к которому были подключены СРО. Благодаря чему брокеры, дилеры, доверительные управляющие и депозитарии могли получить лицензии в сокращенные сроки. «Если мы получали ходатайство от СРО — НАУФОР или ПАРТАД, то выдавали лицензии не в течение 30, а в течение 15 дней,— пояснили в ФСФР.— Мы соглашались на более быстрое рассмотрение, потому что документы уже были частично просмотрены СРО». В СРО отмечают, что, по сути, соискатель, который шел через них, проходил двойную проверку. «Мы облегчали работу специалистов ФСФР, проводя первичную подготовку документов соискателей, которая иногда могла занимать месяц»,— отмечает председатель правления НАУФОР Алексей Тимофеев. Свои услуги консалтинговый центр НАУФОР оказывал за дополнительную плату. В ПАРТАД плата за услуги по направлению ходатайства не предусмотрена, однако соискатели на получение лицензии должны были получить членство в СРО, заплатив определенную сумму в виде первоначального взноса.
Практика выдачи лицензий в сокращенные сроки вызвала заинтересованность ФАС и Генпрокуратуры. Там полагают, что это нарушает положение ч. 3 ст. 15 закона «О защите конкуренции», запрещающее наделение хозяйствующих субъектов функциями и правами органов госконтроля и надзора. «Предлицензионная работа — это тоже частично функция лицензирования,— отмечает заместитель руководителя ФАС Андрей Кашеваров,— поэтому практика, когда госфункции делегируются коммерческим или некоммерческим организациям, нарушает запрет на передачу госфункций и противоречит закону о конкуренции». В ФАС отмечают, что изначально на эту проблему было обращено внимание Генпрокуратуры, которая обратилась в ФАС с вопросом, соответствует ли эта деятельность законодательству. «На основании запроса Генпрокуратуры еще в прошлом году мы направили обращение в ФСФР»,— рассказывает Кашеваров. По словам Кашеварова, ФАС не будет применять санкции в отношении ФСФР, так как нарушение законодательства было устранено.
По данным ФСФР, за 2009 год всего было выдано более 800 лицензий брокеров, дилеров, доверительных управляющих, депозитариев, 63 из которых, по данным НАУФОР, получили ходатайство ФСФР. При этом ни одного отказа в выдаче лицензии по ходатайству не было. По итогам 2008 года НАУФОР было выдано 60 ходатайств, из которых 59 участников получили лицензии.