ФСФР аннулировала аттестаты гендиректора и контролера БКС за «короткие» продажи

Четверг, 11 июня 2009 г.

Следите за нами в ВКонтакте, Телеграм'e и Twitter'e

Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР) принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка — генерального директора ООО «Компания БКС» О. Михасенко и контролера А. Ветошкина. Об этом сообщило ведомство. Данное решение принято на основании итогов проведенной службой камеральной проверки по факту возможного нарушения БКС предписания ФСФР России о запрете совершения «коротких» продаж.

«В ходе проведения данной камеральной проверки ФСФР было установлено, что БКС в нарушение требований предписания о запрете совершения «коротких» продаж были неоднократно выставлены на бирже заявки на продажу ценных бумаг, которые в момент выставления заявки у клиентов отсутствовали и в их интересах не были заключены до этого соответствующие сделки по приобретению ценных бумаг. Также были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и внутреннего контроля БКС», — говорится в сообщении.

Служба приняла решение о направлении БКС предписания об устранении выявленных нарушений и недопущении в дальнейшей деятельности нарушения требований предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Также будет направлено предписание ООО «Интер Инвест» о приостановлении операций по осуществлению доверительного управления ценными бумагами в связи с выявленными в ходе проверки многочисленными внебиржевыми сделками без экономической целесообразности, которые были заключены обществом как доверительным управляющим с клиентами БКС.

Следите за нами в ВКонтакте, Телеграм'e и Twitter'e


Просмотров: 289
Рубрика: Банковские


Архив новостей / Экспорт новостей

Ещё новости по теме:

RosInvest.Com не несет ответственности за опубликованные материалы и комментарии пользователей. Возрастной цензор 16+.

Ответственность за высказанные, размещённую информацию и оценки, в рамках проекта RosInvest.Com, лежит полностью на лицах опубликовавших эти материалы. Использование материалов, допускается со ссылкой на сайт RosInvest.Com.

Архивы новостей за: 2018, 2017, 2016, 2015, 2014, 2013, 2012, 2011, 2010, 2009, 2008, 2007, 2006, 2005, 2004, 2003