ФСФР аннулировала лицензии Русского торгово-промышленного банка
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) 12 августа 2008 года приняла решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества "Русский торгово-промышленный банк".
Как говорится в пресс-релизе регулятора, основанием для аннулирования лицензий явилось неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:
- неоднократное неисполнение предписаний ФСФР об устранении нарушений законодательства Российской Федерации;
- ведение внутреннего учета с нарушением требований, установленных законодательством;
- правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, были представлены обществом на согласование в соответствующий надзорный орган с нарушением установленных сроков;
- контролер общества не соответствует установленным законодательством о ценных бумагах квалификационным требованиям в части наличия квалификационных аттестатов по видам деятельности, соответствующих видам деятельности общества на финансовом рынке;
- общество не соответствует лицензионным требованиям в части наличия не менее 1 работника, отвечающего квалификационным требованиям, по каждому из видов профессиональной деятельности, осуществляемых обществом на финансовом рынке;
- руководитель самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, в нарушение установленного запрета занимал по совместительству в обществе должность, связанную с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- у общества отсутствуют двое работников, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета;
- внутренний учет операций с ценными бумагами велся с нарушением требований собственных процедур и правил ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами.
Как говорится в пресс-релизе регулятора, основанием для аннулирования лицензий явилось неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:
- неоднократное неисполнение предписаний ФСФР об устранении нарушений законодательства Российской Федерации;
- ведение внутреннего учета с нарушением требований, установленных законодательством;
- правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, были представлены обществом на согласование в соответствующий надзорный орган с нарушением установленных сроков;
- контролер общества не соответствует установленным законодательством о ценных бумагах квалификационным требованиям в части наличия квалификационных аттестатов по видам деятельности, соответствующих видам деятельности общества на финансовом рынке;
- общество не соответствует лицензионным требованиям в части наличия не менее 1 работника, отвечающего квалификационным требованиям, по каждому из видов профессиональной деятельности, осуществляемых обществом на финансовом рынке;
- руководитель самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, в нарушение установленного запрета занимал по совместительству в обществе должность, связанную с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- у общества отсутствуют двое работников, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета;
- внутренний учет операций с ценными бумагами велся с нарушением требований собственных процедур и правил ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами.