СМИ: ЦБ мог отозвать лицензию у RMG из-за зеркальных сделок Deutsche Bank
Одна из старейших в России брокерских компаний — Rye, Man and Gor Securities (RMG; основана в 1994 году) — на прошлой неделе лицензии лишилась. Возможно, RMG причастна к зеркальным сделкам с Deutsche Bank, пишут «Ведомости».
Согласно сообщению ЦБ, лицензия у RMG отозвана за проведение сомнительных операций и неоднократное в течение года нарушение антиотмывочного законодательства, а именно седьмой статьи, требующей должным образом идентифицировать клиентов. Клиенты компании должны до 22 апреля забрать средства и ценные бумаги.
Поводом для отзыва лицензии могла послужить связь RMG с «зеркальными» сделками российского офиса Deutsche Bank, говорят два человека, близких к RMG. В России банк покупал в интересах клиентов деривативы за рубли, а через несколько секунд в Лондоне продавал их за доллары. Операции проводились с 2012 года на внебиржевом рынке, по данным Bloomberg, сумма таких операций может достигать 10 млрд, а некоторые из них могли проводиться в интересах Аркадия и Бориса Ротенбергов (их представитель это опровергал). В середине сентября Deutsche Bank решил свернуть часть бизнеса корпоративных банковских услуг и ценных бумаг в России, объяснив это пересмотром географии присутствия. Представитель Deutsche отрицал, что это может быть связано с сомнительными сделками московского офиса.
Для владельца компании Андрея Горбатова отзыв лицензии стал неожиданностью. «Мы действительно торговали с Deutsche Bank — это был один из наших основных контрагентов, так же как и еще порядка 20 инвестбанков, но никаких зеркальных сделок мы не видели, так как у нас жесткий комплайенс», — утверждает Горбатов. По его словам, RMG специализировалась на бумагах второго эшелона и для некоторых контрагентов делала не очень доходные с точки зрения комиссии, но большие по объему операции с голубыми фишками.
Горбатов сообщил, что RMG покупала у Deutsche Bank акции для своих контрагентов (около 100 компаний и физлиц) и по поручениям своих клиентов, так как Deutsche Bank предлагал конкурентоспособные цены на большие объемы бумаг: «ЦБ видел эти операции».
По словам Горбатова, RMG намерена судиться с ЦБ: «Мы не понимаем, что произошло. В августе у нас была проверка ЦБ, но акта проверки мы не получили по сей день». По его словам, за полтора года RMG не получала никаких предписаний от ЦБ: была одна встреча с регулятором — он усомнился в капитале RMG, но Горбатов уверяет, что внес 1 млн евро. На 30 ноября капитал составлял 255 млн рублей, а прибыль за девять месяцев 2015 года — 405 млн рублей.
Согласно сообщению ЦБ, лицензия у RMG отозвана за проведение сомнительных операций и неоднократное в течение года нарушение антиотмывочного законодательства, а именно седьмой статьи, требующей должным образом идентифицировать клиентов. Клиенты компании должны до 22 апреля забрать средства и ценные бумаги.
Поводом для отзыва лицензии могла послужить связь RMG с «зеркальными» сделками российского офиса Deutsche Bank, говорят два человека, близких к RMG. В России банк покупал в интересах клиентов деривативы за рубли, а через несколько секунд в Лондоне продавал их за доллары. Операции проводились с 2012 года на внебиржевом рынке, по данным Bloomberg, сумма таких операций может достигать 10 млрд, а некоторые из них могли проводиться в интересах Аркадия и Бориса Ротенбергов (их представитель это опровергал). В середине сентября Deutsche Bank решил свернуть часть бизнеса корпоративных банковских услуг и ценных бумаг в России, объяснив это пересмотром географии присутствия. Представитель Deutsche отрицал, что это может быть связано с сомнительными сделками московского офиса.
Для владельца компании Андрея Горбатова отзыв лицензии стал неожиданностью. «Мы действительно торговали с Deutsche Bank — это был один из наших основных контрагентов, так же как и еще порядка 20 инвестбанков, но никаких зеркальных сделок мы не видели, так как у нас жесткий комплайенс», — утверждает Горбатов. По его словам, RMG специализировалась на бумагах второго эшелона и для некоторых контрагентов делала не очень доходные с точки зрения комиссии, но большие по объему операции с голубыми фишками.
Горбатов сообщил, что RMG покупала у Deutsche Bank акции для своих контрагентов (около 100 компаний и физлиц) и по поручениям своих клиентов, так как Deutsche Bank предлагал конкурентоспособные цены на большие объемы бумаг: «ЦБ видел эти операции».
По словам Горбатова, RMG намерена судиться с ЦБ: «Мы не понимаем, что произошло. В августе у нас была проверка ЦБ, но акта проверки мы не получили по сей день». По его словам, за полтора года RMG не получала никаких предписаний от ЦБ: была одна встреча с регулятором — он усомнился в капитале RMG, но Горбатов уверяет, что внес 1 млн евро. На 30 ноября капитал составлял 255 млн рублей, а прибыль за девять месяцев 2015 года — 405 млн рублей.