Bank of America выплатит $11 млн для урегулирования претензий SEC
В SEC отмечают, что использовавшиеся брокером списки ликвидных ценных бумаг, доступных для непокрытых сделок, содержали устаревшую информацию.
"Когда персонал компании устанавливает, что ценная бумага более не может считаться ликвидной, действующие системы должны немедленно учесть эту информацию", - отмечает глава регионального офиса SEC в Нью-Йорке Эндрю Каламари.
Bank of America признал наличие нарушений и согласился на проверку операций Merrill Lynch в сфере непокрытых продаж независимым специалистом.
Банк выплатит SEC штраф в размере $9 млн, а также направит $1,6 млн на возмещение убытков трейдеров и еще порядка $335 тыс. - на уплату процентов, начисленных за период до вынесения судебного решения.
"Когда персонал компании устанавливает, что ценная бумага более не может считаться ликвидной, действующие системы должны немедленно учесть эту информацию", - отмечает глава регионального офиса SEC в Нью-Йорке Эндрю Каламари.
Bank of America признал наличие нарушений и согласился на проверку операций Merrill Lynch в сфере непокрытых продаж независимым специалистом.
Банк выплатит SEC штраф в размере $9 млн, а также направит $1,6 млн на возмещение убытков трейдеров и еще порядка $335 тыс. - на уплату процентов, начисленных за период до вынесения судебного решения.