Citigroup оштрафован регулятором на $15 млн
Citigroup согласился на выплату $15 млн для урегулирования обвинений в том, что аналитики банка избирательно предоставляли информацию клиентам, пишет The Wall Street Journal.
На организованных банком встречах аналитики Citigroup и клиенты обменивались мнениями в отношении наиболее и наименее привлекательных акций. Это распространенная практика, однако в дальнейшем Citigroup не доводила данную информацию до общественности. Кроме того, мнение аналитиков относительно отдельных компаний могло отличаться от тех рекомендаций, которые были представлены в публичных отчетах банка.
Citigroup не подтвердил и не опроверг эти обвинения.
Как сообщило в понедельник Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), данное дело является последним в череде расследований того, насколько беспристрастно банки Уолл-стрит распространяют свои исследовательские отчеты.
По данным FINRA, в период с 2010 года по 2013 год свыше 30 аналитиков Citigroup приняли участие более чем в 40 частных мероприятиях, на которых проходил обмен идеями относительно фондовых рынков.
Например, в 2011 году аналитик банка на закрытом ужине сделал прогноз о падении котировок акций одной компании в ближайшее время, в то время как в официальном отчете незадолго до этого он улучшил рекомендации для них до "держать" с "продавать".
Кроме того, другой аналитик Citigroup помогал двум компаниям в подготовке презентаций перед IPO, хотя обычно это запрещено, сообщает FINRA.
На организованных банком встречах аналитики Citigroup и клиенты обменивались мнениями в отношении наиболее и наименее привлекательных акций. Это распространенная практика, однако в дальнейшем Citigroup не доводила данную информацию до общественности. Кроме того, мнение аналитиков относительно отдельных компаний могло отличаться от тех рекомендаций, которые были представлены в публичных отчетах банка.
Citigroup не подтвердил и не опроверг эти обвинения.
Как сообщило в понедельник Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), данное дело является последним в череде расследований того, насколько беспристрастно банки Уолл-стрит распространяют свои исследовательские отчеты.
По данным FINRA, в период с 2010 года по 2013 год свыше 30 аналитиков Citigroup приняли участие более чем в 40 частных мероприятиях, на которых проходил обмен идеями относительно фондовых рынков.
Например, в 2011 году аналитик банка на закрытом ужине сделал прогноз о падении котировок акций одной компании в ближайшее время, в то время как в официальном отчете незадолго до этого он улучшил рекомендации для них до "держать" с "продавать".
Кроме того, другой аналитик Citigroup помогал двум компаниям в подготовке презентаций перед IPO, хотя обычно это запрещено, сообщает FINRA.