SEC оштрафовала Wells Fargo на 6,5 млн долларов за продажу инвестпродуктов без сведений о рисках

Среда, 15 августа 2012 г.

Следите за нами в ВКонтакте, Facebook'e и Twitter'e

Американская комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) во вторник оштрафовала брокерскую «дочку» банковского гиганта Wells Fargo & Co на 6,5 млн долларов за продажу накануне кризиса 2008 года обеспеченных залогами коммерческих бумаг и долговых обязательств, о которых продавец не имел исчерпывающей информации, говорится в сообщении на сайте SEC.
Таким образом, клиенты получали бумаги, не имея представления о реальных рисках для своих инвестиций.
SEC оштрафовала как брокерскую структуру группы, так и ее бывшего вице-президента Шона Макмертри (Shawn McMurtry).
«Wells Fargo не имел достаточной информации об этих инвестиционных инструментах и полагался практически только на их кредитные рейтинги. Представителям компании не удалось понять истинную природу, риски, волатильность этих продуктов перед тем, как они порекомендовали их инвесторам», — поясняет SEC.
Компания, сочетающая функции брокера и дилера, должна делать «домашнюю работу» перед тем, как предлагать инвестиционный инструмент своим клиентам, говорится в сообщении.
SEC в связи с финансовым кризисом оштрафовала 33 компании и 79 физлиц. Суммарный размер взысканий составил более 2,1 млрд долларов.

Следите за нами в ВКонтакте, Facebook'e и Twitter'e


Просмотров: 241
Рубрика: Банковские
(CY)

Архив новостей / Экспорт новостей

Ещё новости по теме:

RosInvest.Com не несет ответственности за опубликованные материалы и комментарии пользователей. Возрастной цензор 16+.

Ответственность за высказанные, размещённую информацию и оценки, в рамках проекта RosInvest.Com, лежит полностью на лицах опубликовавших эти материалы. Использование материалов, допускается со ссылкой на сайт RosInvest.Com.

Skype: rosinvest.com (Русский, English, Zhōng wén).

Архивы новостей за: 2018, 2017, 2016, 2015, 2014, 2013, 2012, 2011, 2010, 2009, 2008, 2007, 2006, 2005, 2004, 2003

Rating@Mail.ru